一年一度的证劵公司归类点评結果公布。

　　7月23日夜间，中国证监会发布了2021年证劵公司归类点评結果，和上年对比，2021年券商评级转变很大。

　　实际看来，2021年有50家券商被评为A类，总数占评为券商数的近一半，这50家券商中有15家券商评为AA级；除此之外，26家券商等级上涨，东海证券“杀怪爆装”更快，连升5级。除此之外，25家券商等级被下降，悲催的被突降四级，各自为恒泰证券和国都证券。

　　特别注意的是，最近明确提出倒闭申请办理的网信证券再度被评为D类，而这早已是其自2019年至今，持续三年被评为D类券商了。除此之外，上年11月份开张的第一家内资企业券商甬兴证劵2021年初次参加评级即获BB级。

　　50家！近过半数券商被评为A类

　　广发银行、兴业银行、中国东方位居AA级券商

　　和2020年对比，2021年的A类券商总数有所增加，103家券商中，有50家评为A类，占有率接近一半，总数也较上年提升了3家，对券商而言，可谓是一大乐趣。

　　实际看来，AA级券商总数和上年差不多，仍为15家，分别是：安信证券、光大证券、广发证券、光大证券、国信证券、兴业证券、东方证券、国金证券、招商证券、申万宏源、银河证券、中投证券、中金证券、中信建投、广发证券。

　　但是，虽然总数差不多，但里边的名册但是有一丝的区别。例如，广发证券再度位居AA类，上年其评级为BBB级；兴业证券则从上年的A级升高为AA级，东方证券也从上年的A级升到AA级。而上年当红AA级券商恒泰证券、中泰证券则未能维持住出色的战况，掉出AA级，2021年均降至A级。

　　特别注意的是，光大证券、中投证券已持续14年维持AA级，2008年到2021年历年来评级上都是AA级，中信建投也持续十二年得到AA级。

　　26家券商等级上涨

　　最大连升5级

　　和2020年有32家券商评级上涨对比，2021年等级升高的券商有一定的降低，仅为26家。

　　在评级变化上，2021年评级提高更快的当属东海证券，从上年的CC级连升5级至A级。首创证券和金元证券略逊一筹，均连升四级，在其中首创证券从上年的CCC级升到A级，金元证券上年因投资业务违反规定遭到处罚，上年从BBB级降到CC级，2021年则重返BBB级。

　　长城证券、华林证券则均从B级跑道提高至A级，开源证券、广发证券、华龙证券、联储证券、江海证券等则连升2级。除此之外，南京证券、兴业证券、东方证券等11家券商均较上年评级升高1位。

　　25家券商等级降低

　　最大降四级

　　有些人开心有些人愁。2021年有25家券商评级遭遇下降，总数较上年差不多，恒泰证券、国都证券归类点评下降力度较大 ，均突降四级。

　　恒泰证券从上年的A级券商降到CCC级。2021年一月，内蒙古自治区证监局公布了一则行政许可对策认定书，恒泰证券三项违反规定被评定内部控制不健全、存有缺点遭行政强制执行。核查，内蒙古自治区证监局发觉恒泰证券存有下列几层面难题：

　　一、未及日报备企业执行董事对外开放做兼职(就职)状况，体现出企业內部沟通机制不畅，有关内控制度不及时。

　　二、企业资产托管业务流程的內部整治不健全，内控制度实效性不够，合规管理风险控制贯彻落实不及时。

　　三、顾客买卖清算资金分配层面存在的问题，企业制订的有关规章制度计划方案不科学，对制订与实行对接把控不紧。

　　内蒙古自治区证监局评定，以上个人行为综合性体现出恒泰证券内控制度不健全、存有缺点，规定恒泰证券应于2021年6月30日前采取措施对策整顿以上个人行为，健全内控管理，并将整顿状况报证监局，与此同时勒令其在2021年一月1日至2021年6月30日期内，每3个月进行一次內部合规管理查验。

　　国都证券则从上年的BBB级降到CC级。2021年2月9日，国都证券接到来源于北京证监局的《有关对国都证券股权有限责任公司采用行政强制执行并限定业务流程主题活动对策的决策》，决策表明，国都证券存有下列三个难题：

　　一是分公司国都景瑞项目投资有限责任公司(下称国都景瑞)授权委托别人股权代持国都证券股份，且长期性续存。

　　二是对国都景瑞风险防控不够，未立即检测、监管和解决分公司风险性。

　　三是未向监督机构汇报国都景瑞关键状况，做为信息报送的责任主体，申报的材料、信息内容有缺少。

　　依照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的要求，北京证监局决策对国都证券采用行政强制执行并中止另类投资业务流程(新项目撤出以外)三个月的行政部门管控对策。

　　华融证券、大通证券、川财证券则被突降3级，中邮证券、国泰君安、银泰证券等8家券商2021年评级均降低2位；除此之外，13家券商被下降1级，在其中，恒泰证券、中泰证券均是上年的AA级券商，2021年又被降一级至A级。

　　45家券商评级不变

　　2021年有45家券商点评結果保持不会改变，较上年提升了6家。在其中，光大证券、国信证券、国金证券、招商证券、中投证券、中金证券、中信建投和广发证券等12家券商再度得到管控毫无疑问，维持AA类评级不会改变。

　　除此之外，21家券商2021年再次被评为A级。包含北京市高华、财通证券、长江证券、光大证券、东兴证券等。

　　网信证券持续三年被评为D类券商

　　在上年的归类点评結果中，网信证券得到D类评级，2021年其再度被评为D类。而这早已是其2019年至今，持续三年被评为D类券商了。

　　依据《证券公司分类监管规定》，证劵公司分成A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类别11个等级。A、B、C三大类中各个别企业均为一切正常运营企业，其类型、等级的区划仅体现企业在领域内业务流程主题活动与其说风险管控工作能力及合规水准相一致的相对性水准。D类、E类企业各自为潜在性风险性很有可能超出企业可承担范畴及因产生重大风险被依规采用风险性处理对策的企业。

　　2019年5月，辽宁省证监局网站发布风险性监管通告，因企业存有重大风险安全隐患，从即日起(5月5日)向网信证券派遣风险性监管当场调研组开展专项整治，对企业划转资产、处理财产、配制工作人员、应用图章、签订及合同履行等运营、管理方法主题活动开展监管。

　　依据网信证券2020年经财务审计的年报，网信证券总资产7.0三亿元，负债总额42.79亿人民币，资产总额-35.7六亿元，长期运营工作能力存有重特大可变性。财务审计组织 对年报发布了审计报告意见。

　　而最近，网信证券向沈阳初级人民检察院明确提出破产重整的申请办理，以解决企业风险性。沈阳初级人民检察院依规判决审理了破产重整申请办理。2021年7月16日，中国证监会相关部门负责人就网信证券破产重整记者招待会时表明，破产重整是市场经济体制标准下解决企业风险性的普遍作法，根据法律程序开展资产重组整治，解决网信证券风险性，修复网信证券长期运营工作能力。中国证监会紧密配合、适用网信证券破产重整工作中。网信证券经破产重整后，如合乎《证券法》《证券公司监督管理条例》等要求，企业将恢复过来运营。

（文章内容来源于：中国基金报）